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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料匯總

 期貨高級(jí)管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

    注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5 個(gè)工作
日。

    1 、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告

    2 、臨時(shí)任職高管人員3 日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6
個(gè)月

    3 、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

    一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長正副總經(jīng)理、
財(cái)務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人）

    1 、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤
勉盡職

    應(yīng)具有：誠實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力

    在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8 年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，

    下列不可以當(dāng)高管：

    ①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起 5年以內(nèi)的

    ②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3 年

    ③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人未滿3 年

    ④認(rèn)定不適合人選日起 2年以內(nèi)

    ⑤在黨政機(jī)關(guān)任職的。

    2 、除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

    ①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3 年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5 年以
上經(jīng)驗(yàn)

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    3 、獨(dú)立董事條件：

    ①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5 年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱

    ②本科、學(xué)士學(xué)位

    ③證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

    ④必須得時(shí)間和精力

    其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

    ①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

    ②在持股5%以上、前5 名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近
親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

    ③提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員

    ④近1 年內(nèi)擔(dān)任上述①- ③的人員

    ⑤在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員

    4 、董事長、監(jiān)事會(huì)主席的條件：

    ①期貨經(jīng)驗(yàn)3 年上、金融業(yè)務(wù)4 年上、法律會(huì)計(jì)5 年上（研究生學(xué)歷除期貨
年限外可放寬1 年）

    ②本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8 年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至�？疲�

    ③證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

    5 、經(jīng)理層條件

    ①從業(yè)資格

    ②本科、學(xué)士位

    ③認(rèn)可的資質(zhì)測試

    6 、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外

    ①上述5 的條件

    ②期貨經(jīng)驗(yàn)3 年上、金融業(yè)務(wù)4 年上、法律會(huì)計(jì)5 年上（研究生學(xué)歷除期貨
年限外可放寬1 年）

    ③擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2 年或具有相當(dāng)?shù)?br /> 經(jīng)驗(yàn)

    7 、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：

    ①從業(yè)資格

    ②本科、學(xué)士

    ③財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3 年上或金融4 年
上經(jīng)驗(yàn)