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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)

    51.題干： 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。

    A： 崗位培訓(xùn)

    B： 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

    C： 分析師培訓(xùn)

    D： 學(xué)歷教育

    參考答案[B]

    52.題干： 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）。

    A： 及時向主管部門報告

    B： 公平對待該投資者

    C： 及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

    D： 了解投資者的投資目標(biāo)

    參考答案[C]

    53.題干： 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。

    A： 雙方違約行為

    B： 違背誠實(shí)信用原則的行為

    C： 惡意進(jìn)行磋商

    D： 單方違約行為

    參考答案[B]

    54.題干： 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

    A： 無權(quán)代理

    B： 職務(wù)代理

    C： 越權(quán)代理

    D： 表見代理

    參考答案[D]

    55.題干： 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

    A： 不超過50%

    B： 不超過20%

    C： 不超過80%

    D： 不超過60%

    參考答案[C]

    56.題干： 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（ ）。

    A： 資金大戶

    B： 國外企業(yè)法人

    C： 期貨中介機(jī)構(gòu)

    D： 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

    參考答案[D]

    57.題干： 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。

    A： 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

    B： 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

    C： 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    參考答案[B]

    58.題干： 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。

    A： 半年

    B： 一年

    C： 三年

    D： 七年

    參考答案[C]

    59.題干： 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ ）提供。

    A： 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

    B： 原工作單位保衛(wèi)部門

    C： 原工作單位人事部門

    D： 戶籍所在地派出所

    參考答案[D]

    60.題干： 下列（ ）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

    A： 健全性原則

    B： 合理性原則

    C： 制度先行原則

    D： 相互制約原則

    參考答案[C]