2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)1
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)
單選題
1.題干： 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。
A： 不承擔(dān)責(zé)任
B： 承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C： 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%
D： 全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.題干： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。
A： 2003年7月1日
B： 2003年7月10日
C： 2003年6月31日
D： 2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ ）制度。
A： 配額
B： 依法征稅
C： 許可證
D： 審核
參考答案[C]
4.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ）。
A： 3年
B： 5年
C： 10年
D： 20年
參考答案[B]
5.題干： （ ）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C： 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D： 期貨交易所
參考答案[B]
6.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A： 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
B： 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C： 挪用客戶保證金
D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A： 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B： 股東大會(huì)決定解散
C： 破產(chǎn)
D： 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干： 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ ）。
A： 自然人
B： 國(guó)有企業(yè)
C： 投機(jī)客戶
D： 期貨交易所會(huì)員
參考答案[D]
9.題干： 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A： 客戶代表
B： 公司的交易部經(jīng)理
C： 公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D： 出市代表
參考答案[D]
10.題干： 我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。
A： 期貨交易所
B： 商品交易市場(chǎng)
C： 商品產(chǎn)地
D： 買賣雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
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