2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試：監(jiān)督管理(1)
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-27
17、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告：
第一，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。
第二，董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；
第三，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽
署確認(rèn)意見。
本辦法第七十七條
18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求下列對(duì)象報(bào)送相關(guān)的資料：
第一，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；
第二，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；
第三為期貨公司提供服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
本辦法第七十八條
19、期貨公司的備案、報(bào)告制度：
（一）期貨公司股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易的報(bào)告：
期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向
其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。
本辦法第七十九條
（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：
第一，變更名稱、公司章程；
第二，發(fā)生本辦法第十四條即本簡(jiǎn)要第6 點(diǎn)第（一）項(xiàng)規(guī)定以外的股權(quán)變更
；
第三，作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；
第四，任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者
高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；
第五，被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
第六，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
本辦法第八十條
（三）發(fā)生影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件
的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
（四）聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)
向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司
更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
本辦法第八十一條
20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查
（一）可實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查人員不得少于2 人。
本辦法第八十四條
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
