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      1. 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試:編制和披露

        來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2012-12-27

            7 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制報(bào)送:

            期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

            期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5 年。

            第二十四條、第二十七條

            8 、有關(guān)報(bào)告制度:

            1 、應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事、全體股東提交書面報(bào)告第二十八條

            2 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月比相變動(dòng)超過20% 的,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,
        并在5 個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。第二十九條

            3 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,還
        應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。第三十條

            4 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,還
        應(yīng)當(dāng)向公司全體董事、全體股東報(bào)告。

            例題:

            期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地
        中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說明()

            A 、原因 B、對(duì)公司的影響

            C 、解決問題的具體措施和期限

            D 、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

            答案:ABCD

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        課時(shí) 學(xué)費(fèi) 試聽 課時(shí) 學(xué)費(fèi)
        基礎(chǔ)知識(shí) 何志良 37講 300元 二套題 100元
        期貨法律 劉倫 20講 300元 二套題 100元

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        課時(shí) 試聽 報(bào)名 課時(shí) 試聽 報(bào)名
        期貨投資分析 魏偉 30 6
        期貨從業(yè)資格(基礎(chǔ)知識(shí)) 鄭春時(shí) 15 6
        期貨從業(yè)資格(法律法規(guī)) 張曄 29 6

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        真題解析 ?键c(diǎn)評(píng)
        基礎(chǔ)理論與相關(guān)法規(guī) 劉 菁 300元 800元 1500元 120元 120元
        工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制 高 華 300元 800元 1500元 120元 120元
        工程技術(shù)與計(jì)量(土建) 李毅佳 300元 800元 1500元 120元 120元
        工程技術(shù)與計(jì)量(安裝) 陳偉珂 300元 -- -- -- --
        工程造價(jià)案例分析 王 英 300元 800元 1500元 120元 120元

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