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 2013年期貨從業(yè)資格基礎知識考試考點匯總

　　第三章：期貨市場的組織結構

　　一、期貨市場的組織結構

　�。�、 提供集中交易場所的期貨交易所。

　�。病� 提供結算服務的結算機構。

　�。�、 提供代理交易服務的期貨經(jīng)紀公司。

　　４、 參與期貨市場交易的投資者

　�。�、 對市場進行監(jiān)督管理的監(jiān)管機構

　�。�、 相關服務機構

　　二、期貨交易所——專門進行標準化期貨合約買賣的場所，其性質(zhì)是不以（交易盈利）營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。交易所具有高度的系統(tǒng)性和嚴密性，高度組織化和規(guī)范化的交易服務組織。設立交易所由中國證監(jiān)會審批。

　　三、期交所的職能

　�。薄⑻峁┙灰讏鏊�、設施及相關服務

　　２、制定并實施業(yè)務規(guī)則

　�。�、設計合約、安排上市

　　４、組織、監(jiān)督期貨交易

　�。�、監(jiān)控市場風險

　　６、保證合約的履行

　　７、發(fā)布市場信息

　�。浮⒈O(jiān)管會員的交易行為

　�。埂⒈O(jiān)管指定交割倉庫。

　　四、交易所的組織形式

　　一般分為會員制和公司制

　　會員制：全體成員出資組建，交易所是會員制法人，以全額注冊資本對其承擔有限責任，權力機構是會員大會。會員制交易所是實行自律性管理的會員制法人。

　　會員大會的常設機構是由其選舉產(chǎn)生的理事會。

　　五、會員資格的取得

　�。�、以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入

　　２、接受轉讓

　　３、依據(jù)交易所規(guī)則加入

　�。�、市價購買加入。

　　六、期交所的領導機構人選任免：

　　《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定：期交所理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。

　　期交所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免

　　法定代表人：總經(jīng)理

　　七、會員制交易所的具體機構設置有哪些？

　　會員大會、理事會、專業(yè)委員會、業(yè)務管理部門

　　八、會員制和公司制交易所的區(qū)別：

　　首先，設立目的不同。會員制是以公共利益為目的的，公司制是以營利為目的的；

　　其次，承擔的法律責任不同。前者會員不承擔交易中的任何責任，后者股東承擔有限責任；

　　第三，適用法律不同。前者適用民法，后者適用公司法。

　　第四，資金來源不同。前者主要來自會員會費，盈利不分紅，后者資金來自股本金，盈利分配給股東。

　　九、期貨結算機構的組織形式

　　a） 作為交易所的內(nèi)部機構而存在

　　b） 附屬于某交易所的相對獨立的結算機構

　　c） 由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成全國性的結算公司。

　　十、建立全國統(tǒng)一結算機構的意義

　　a） 有利于加強風險控制，可在很大程度上降低系統(tǒng)風險的發(fā)生概率

　　b） 可以為市場參與者提供更高效的金融服務

　　c） 為新的金融衍生品種的推出打下基礎

　　十一、期貨市場結算采用分級結算體系

　　我國期交所結算大體上可以分為兩個層次：第一層次是由結算機構對會員進行結算；第二層次的由會員根據(jù)結算結果對其所代理的客戶（即非會員客戶）進行結算。我國結算機構是交易所的一個內(nèi)部機構，交易所的會員既是交易會員也是結算會員。

　　十二、結算機構的作用

　　１、 計算交易盈虧（包括平倉盈虧和持倉盈虧）

　�。病� 擔保交易履約（它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方）

　�。�、 控制市場風險：保證金制度是控制市場風險最根本的制度。結算機構作為結算保證金的收取、管理機構，承擔風險控制責任。所謂結算保證金，就是結算機構向結算會員收取的保證金。

　　十三、期貨經(jīng)紀公司的性質(zhì)及職能

　　期貨經(jīng)紀機構是指依法設立、接受客戶委托、按照客戶指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結果由客戶承擔。

　　主要職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約，辦理結算和交割手續(xù)；對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；為客戶提供期貨市場信息，進行交易咨詢，充當客戶交易顧問。

　　十四、期貨經(jīng)紀公司設立的條件

　　《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設立期貨經(jīng)紀公司必須經(jīng)證監(jiān)會批準，符合公司法的規(guī)定，并且具備以下條件：

　�。薄⒆�冊資本最低限為人民３０００萬元。

　�。病⒅饕�管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格。

　�。�、有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施。

　�。�、有健全的管理制度。

　�。怠⒆C監(jiān)會規(guī)定的其它條件。

　　十五、設立期貨營業(yè)部的規(guī)定

　　期貨經(jīng)紀機構設立的營業(yè)部不具備法人資格，在公司授權范圍內(nèi)依法開展業(yè)務，其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔。

　　期貨經(jīng)紀機構必須對營業(yè)部實施統(tǒng)一管理、統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。

　　設立期貨營業(yè)部要經(jīng)證監(jiān)會審批，具備條件：申請人前一年度沒有重大違法記錄；已設營業(yè)部經(jīng)營狀況良好；有符合要求的經(jīng)理人員和３名以上從業(yè)人員；期貨經(jīng)紀公司的營業(yè)部有完備的管理制度；營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所與設施。