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　　11.
　　題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（　�。�對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。
　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
　　B:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
　　C:中國證監(jiān)會(huì)期貨部
　　D:期貨交易所
　　參考答案[A]
　　12.
　　題干:（　�。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
　　D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
　　參考答案[B]
　　13.
　　題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（　　）為標(biāo)準(zhǔn)。
　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例
　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
　　C:客戶實(shí)際交納的保證金
　　D:中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例
　　參考答案[A]
　　14.
　　題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（　�。┻M(jìn)行處理。
　　A:所在地期貨交易所
　　B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)
　　C:所在機(jī)構(gòu)
　　D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)
　　參考答案[C]
　　15.
　　題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（　�。�。
　　A:百分之六十
　　B:百分之八十
　　C:百分之二十
　　D:百分之四十
　　參考答案[A]　　
　　16.
　　題干:我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（　　）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（　�。┤諆�(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。
　　A:5；10
　　B:10；20
　　C:15；30
　　D:7；14
　　參考答案[C]
　　17.
　　題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（　　）備案。
　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
　　B:本交易所會(huì)員大會(huì)
　　C:本交易所理事會(huì)
　　D:中國證監(jiān)會(huì)
　　參考答案[D]
　　18.
　　題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對其提交材料審核后報(bào)（　�。�審批。
　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
　　B:期貨交易所
　　C:中國證監(jiān)會(huì)
　　D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)
　　參考答案[B]
　　19.
　　題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（　�。�。
　　A:非盈利企業(yè)法人
　　B:非盈利民間團(tuán)體
　　C:官方機(jī)構(gòu)
　　D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織
　　參考答案[D]
　　20.
　　題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（　�。�。
　　A:企業(yè)法人
　　B:自然人
　　C:會(huì)員
　　D:國有企業(yè)
　　參考答案[C]