2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題模擬練習(xí)5
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題模擬練習(xí)
單選題
1. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。
A： 15個(gè)工作日
B： 1個(gè)月
C： 2個(gè)月
D： 3個(gè)月
參考答案[D]
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（）。
A： 1年
B： 5年
C： 10年
D： 20年
參考答案[B]
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.流動(dòng)性 B.流動(dòng)資產(chǎn)
C.凈資本 D.流動(dòng)負(fù)債
參考答案[A]
4.凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。
A.負(fù)債 B.流動(dòng)負(fù)債
C負(fù)債調(diào)整值。 D.流動(dòng)資產(chǎn)
參考答案[C]
5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.分類(lèi) B.賬齡
C.可回收性 D.流動(dòng)資產(chǎn)
參考答案[A]
判斷題
1.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。
參考答案[錯(cuò)誤]
2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。
參考答案[正確]
3.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
參考答案：[正確]
4.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。
參考答案：[錯(cuò)]
多選題
1.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（）
A： 出具警示函
B： 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C： 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D： 提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷(xiāo)高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（）
A： 人民幣9000萬(wàn)元
B： 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
C： 人民幣3000萬(wàn)元
D：其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
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