2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試判斷題練習(xí)3
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-02
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試判斷題練習(xí)
21.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案[錯(cuò)誤]
22.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。
參考答案[正確]
23.題干： 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[錯(cuò)誤]
24.某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。
參考答案[正確]
25.題干： 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。
參考答案[錯(cuò)誤]
26.題干： 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[錯(cuò)誤]
27.題干： 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
參考答案[錯(cuò)誤]
28.題干： 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。
參考答案[錯(cuò)誤]
29.題干： 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。
參考答案[錯(cuò)誤]
30.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。
參考答案[錯(cuò)誤]
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