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2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題練習(xí)匯總

    41.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。

    A.5年

    B.10年

    C.15年

    D.20年

    參考答案[D]

    42.

    題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（ ）。

    A： 服務(wù)周到

    B： 技能熟練

    C： 誠實信用

    D： 小心謹(jǐn)慎

    參考答案[C]

    43.

    題干： 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。

    A： 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

    B： 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

    C： 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

    D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

    參考答案[C]

    44. 首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。

    A： 中國期貨業(yè)協(xié)會

    B： 中國證監(jiān)會

    C： 期貨交易所

    D： 期貨公司董事會

    參考答案[D]

    45.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

    A： 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

    B： 期貨公司董事長或董事會

    C： 期貨公司股東大會

    D： 期貨公司監(jiān)事會

    參考答案[A]

    46.期貨投資者保障基金實行（ ）。

    A.全額補償

    B.半額補償

    C.三分之一補償

    D.比例補償

    參考答案[D]

    47.

    題干： 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。

    A： 中國證監(jiān)會

    B： 國務(wù)院

    C： 商務(wù)部

    D： 國家外匯管理局

    參考答案[B]

    48.

    題干： 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

    A： 公開、公平、公證

    B： 公平、公證、公信

    C： 公正、公開、公信

    D： 公開、公平、公正

    參考答案[D]

    49.

    題干： 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）。

    A： 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

    B： 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

    C： 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

    D： 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

    參考答案[C]

    50.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

    A.會員大會

    B.理事會

    C.期貨部

    D.理事長

    參考答案[A]