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2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習匯總

    71. 下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國證監(jiān)會的派出機構

    C.期貨交易所

    D.期貨業(yè)協(xié)會

    72. 期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）0

    A.變更法定代表人申請書

    B.擬任法定代表人任職資格證明

    C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

    73. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。

    A.明晰職責

    B.審慎監(jiān)督

    C.強化制衡

    D.加強風險管理

    74. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀
合同中（）。

    A.指定受托人及明確其受托權限

    B.約定聯(lián)絡方式

    C.約定指令下達方式

    D.預留受托人簽字

    75. 中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、
財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有（）。

    A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

    B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

    C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)

    D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說
明

    76. 中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責（）。

    A.從業(yè)資格的認定

    B.從業(yè)資格的管理

    C.從業(yè)資格的撤銷

    D.組織從業(yè)資格考試

    77. 對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會
及其派出機構可以采取（）措施。

    A.責令改正

    B.監(jiān)管談話

    C.出具警示函

    D.罰款

    78. 甲系某從事期貨經(jīng)營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客
戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當（）。

    A.堅決予以抵制

    B.及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

    C.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

    D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

    79. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材
料包括（）。

    A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書

    B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

    C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件

    D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件

    80. 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的
事項有（）。

    A.非結算會員名單及其變化情況

    B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

    C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

    答案及解析

    71. 「答案」AB

    「解析」中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管
理。

    72. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，
擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機
構提交下列申請材料：（一）變更法定代表人申請書；（二）股東會關于變更法
定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人
任職資格證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    73. 「答案」ACD

    「解析」期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建
立并完善公司治理。

    74. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下
達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權
限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

    75. 「答案」ABCD.

    「解析」《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構
有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等
進行檢查：（一）詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作
出解釋、說明；（二）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；（三）查詢
期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；（四）檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、
結算及財務等電腦系統(tǒng)。

    76. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

    77. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本
辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示
函等監(jiān)管措施。

    78. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對
期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所
在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處
理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中
國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相
關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

    79. 「答案]ABCD

    「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD
四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材
料。

    80. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結
算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：（一）

    非結算會員名單及其變化情況；（二）金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況；（三）金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；
（四）

    中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。