期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題（4）
來源：育路教育網發(fā)布時間：2011-01-06
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多項選擇題
1.
題干:保證金可以以（ �。┓绞街Ц丁�
A:現(xiàn)金
B:本票
C:匯票
D:支票
參考答案[ABCD]
2.
題干:期貨交易所會員享有的權利包括（ �。�。
A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權
C:聯(lián)名提議召開會員大會
D:按照規(guī)定轉讓會員資格
參考答案[ACD]
3.
題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當（ �。�
A:交易活躍
B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性
C:管理規(guī)范
D:上市品種齊全
參考答案[ABC]
4.
題干:期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ �。�。
A:健全性原則
B:有效性原則
C:合理性原則
D:相互制約原則
參考答案[ACD]
5.
題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。
A:期貨公司總經理
B:期貨交易所的電腦管理人員
C:期貨公司后勤服務人員
D:期貨公司投資咨詢顧問
參考答案[ABD]
6.
題干:在我國，交割倉庫不得有（ �。┬袨椤�
A:出具虛假倉單
B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C:泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
D:參與期貨交易
參考答案[ABCD]
7.
題干:期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（ ）有利害關系的情形時，應當回避。
A:本人
B:父母
C:配偶
D:子女
參考答案[ABCD]
8.
題干:在我國，期貨經紀公司應當保證期貨（ �。┵Y料的完整和安全。
A:交易
B:結算
C:交割
D:價格
參考答案[ABC]
9.
題干:人民法院審理（ �。┌讣瑧敻鶕�(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
A:期貨合同糾紛
B:期貨侵權糾紛
C:期貨違約糾紛
D:無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
10.
題干:在我國，任何單位或者個人不得使用（ �。┻M行期貨交易。
A:信貸資金
B:財政資金
C:自有資金
D:銀行資金
參考答案[ABD]
11.
題干:在我國，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。
A:國有企業(yè)
B:國有控股企業(yè)
C:金融機構
D:事業(yè)單位
參考答案[AB]
12.
題干:下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ �。┦钦_的。
A:未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易
B:從事境外期貨交易須經中國證監(jiān)會批準
C:從事境外期貨交易需報國務院批準
D:期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
13.
題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ �。�
A:設立目的和職能
B:名稱、住所和營業(yè)場所
C:注冊資本及其構成
D:對會員的紀律處分
參考答案[ABCD]
14.
題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ �。�。
A:會員資格的取得條件和程序
B:會員資格的變更條件和程序
C:對會員的監(jiān)督管理
D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
15.
題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ �。�
A:居間人可以是公民也可以是法人
B:只能接受客戶的委托
C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任
參考答案[ACD]
16.
題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。
A:經紀公司不得混碼交易
B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果
C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案
D:經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
17.
題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ �。⒓皶r公布。
A:周報表
B:月報表
C:季度報表
D:年報表
參考答案[ABD]
18.
題干:下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ �。�。
A:依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理
B:依法對期貨經紀公司分支機構進行監(jiān)督管理
C:中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理
D:中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
19.
題干:下列表述中，（ �。┦钦_的。
A:期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會
B:期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理
D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
20.
題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ �。I(yè)務。
A:投資基金
B:經紀業(yè)務
C:咨詢、培訓
D:自營
參考答案[BC]
